全面从严治党，既要靠猛药去疴、重典治乱，也要靠正心修身、涵养文化，守住为政之本。认真贯彻落实党中央关于加强廉洁文化建设的部署要求，中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组会同中国证监会党委，坚持“三不腐”一体推进的理念思路方法，坚持监督与监管贯通、惩戒与预防并举、行业自律与企业内控并重，构建上下联动、有序延伸的工作格局，推动廉洁文化建设走深走实，着力提升全系统党员干部的廉洁素养，不断弘扬行业廉洁新风，净化资本市场政治生态。

　　健全制度、压实责任，凝聚廉洁文化建设合力

　　资本市场廉洁文化建设是一个系统工程，需要各方齐抓共管、一起推进。驻证监会纪检监察组会同证监会党委，坚持将廉洁文化建设纳入全面从严治党战略全局中谋划推动，通过出台制度规范，推动证监会机关、派出机构、会管单位、证券期货经营机构、上市公司等担责尽责，凝聚合力。

　　压实责任，完善顶层设计。聚焦加强制度建设和制度执行的工作要求，驻证监会纪检监察组认真履行监督职责，通过沟通会商、出具监督意见等方式，压实证监会系统各级党组织责任，督促监管部门和监管对象同向着力，以廉洁文化建设聚人心、育新人、树新风、扬正气。2022年3月，在驻证监会纪检监察组的推动下，证监会党委印发《关于加强系统廉洁文化建设的实施意见》，明确提出5个方面20项举措，为资本市场廉洁文化建设发挥抓总统领的作用。

　　围绕证监会机关、派出机构、会管单位履行公权力的重点领域、关键人员，推动廉洁要求融入日常管理规则。督促修订《中国证监会系统工作人员行为准则》，印发《中国证监会系统工作人员作风规范》，将廉洁要求融入日常。制定加强发行审核委员会、上市公司并购重组委员会以及上市委员会委员队伍管理的制度，强化政治把关和日常监督。

　　聚焦市场与公权力有触点的关键环节，推动证券期货经营机构等市场主体把廉洁要求纳入管理规定。推动证监会出台《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，首次以部门规章的形式将廉洁从业情况纳入监管职责，明确行业机构开展廉洁风险防范的要求。为加强注册制下行业廉洁从业监管，证监会与司法部、财政部联合发布加强对中介机构廉洁从业监管的意见，驻证监会纪检监察组会同证监会，研究制定资本市场行贿惩戒措施，推进受贿行贿一起查。

　　释放“惩”的震慑，发挥“治”的功能，树立廉洁风气

　　加强廉洁文化建设，必须坚持惩治震慑、制度约束、提高觉悟一体发力，使严厉惩治、规范权力、教育引导紧密结合、协调联动。近年来，驻证监会纪检监察组不仅聚焦关键岗位重要领域，加大案件查处力度，还注重做好案件查办的“后半篇”文章，推动全系统政治生态净化、资本市场环境优化。

　　做深做实警示教育，让全系统党员干部知敬畏、存戒惧、守底线。近年来，驻证监会纪检监察组聚焦发行监管公权力滥用等严重破坏市场生态的突出问题，查处一批重点案件，形成有力震慑。进一步释放这些案件的警示效果，驻证监会纪检监察组制作《欲壑——证监会系统违纪违法典型案例警示录》等警示教育片，组织全系统观看，用“亲历式”的案例实景教育每一位干部。

　　深化以案促改、以案促治，严格规范监管干部与监管对象的交往。针对风腐同源，与证监会党委深入开展违反中央八项规定精神问题专项治理，将问题打开来看、拎出来查。针对公务接待、办公用房等突出问题，出台从严治理违反中央八项规定精神问题的“十个严禁”，划出清晰红线。针对离职前利用手中权力搞利益输送、离职后利用“职务身份价值”谋取不正当利益等问题，制定出台加强工作人员离职以及近亲属从业管理、离职人员不当入股监管等制度，净化证券行业生态。

中国金融期货交易所组织党员干部开展廉洁教育。

　　扎实推进阵地建设和创建活动，夯实廉洁文化建设的基础

　　加强廉洁文化建设，要有丰富的创建活动为载体，也要有一批阵地平台为依托。近年来，驻证监会纪检监察组通过推行清单制度、打造阵地平台、强化考核评价等措施，有效推动专业、清正、敬业的基因融入监管干部血脉，推动内部控制、合规先行的理念深入人心。

　　建立清单制度，明确廉洁文化建设重点。每年根据案件查办、监督工作中的新情况新变化，驻证监会纪检监察组建立廉洁文化建设工作清单，写明重点任务、责任人员、具体措施，明确要求证监会各派出机构、会管单位纪委加强日常监督，重点监督本单位建立完善廉洁文化建设机制情况，紧盯离职人员动向、加强廉洁从业监管等。

　　打造阵地平台，夯实廉洁文化建设的基础。驻证监会纪检监察组与山东省纪委监委联合建设廉政教育基地、制作内幕交易警示教育展，积极传递廉洁文化理念。湖南证监局、吉林证监局、中国金融期货交易所等立足地方特色建立廉洁文化为主题的教育基地，展出优秀案例、文化作品等。

　　用好考核指挥棒，推动廉洁文化向市场延伸。推动证监会将廉洁作为IPO、再融资等审核的重要内容、作为现场检查的重要内容，通过限制业务资质、“屏蔽”市场准入等方式，对行贿行为起到惩戒效果。首次开展证券公司投行业务质量评价，将廉洁从业、内部控制作为重要内容，对77家保荐机构、1349个投行项目开展评价。

　　以文化人，以廉润心。认真学习贯彻党的二十大精神，驻证监会纪检监察组将切实推动资本市场廉洁文化建设走深走实，着力培养证券期货从业人员廉洁自律的道德操守，做到干部清正、监管清廉、纪律严明，涵养资本市场的“碧水清波”，努力为稳步推进股票发行注册制等重大改革、防范化解金融风险提供强有力支撑。